• 单选题 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

  标签：2017年《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷（一） 2021-07-19 11:22

• 单选题 下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。

  标签：2017年《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷（一） 2021-07-17 20:47

• 单选题 下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（  ）。

  标签：2017年《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷（一） 2021-07-17 20:47

• 单选题 下列属于基金客户售前服务的是（  ）。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况

  标签：2017年《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷（一） 2021-07-17 20:47

• 单选题 下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。

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• 单选题 基金交易应实行（  ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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• 单选题 基金管理公司应当设立督察长，对    负责，经    聘任，报证券监督管理机构核准。（）

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• 单选题 公司内部控制的核心是（  ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

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• 单选题 （  ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

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• 单选题 基金管理人内部控制机制的层次包括（  ）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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• 单选题 基金管理人监事会     至少召开一次会议，监事会决议至少须经     以上监事投票通过。（）

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• 单选题 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（  ）。

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• 单选题 基金管理人的合规文化一般要求（  ）。

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• 单选题 下列不属于基金客户服务的特点的是（）。

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• 单选题 投资决策业务控制的内容不包括（  ）。

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