• 单选题 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（　）。

  标签：一般从业资格 2021-07-17 20:45

• 单选题 下列不属于证券自营业务特点的是（　）。

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• 单选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

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• 单选题 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（　）。

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• 单选题 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（　）。

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• 单选题 （　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

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• 单选题 客户应当对其资产来源及用途的（　）做出承诺。

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• 单选题 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（　）。

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• 单选题 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（　）。

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• 单选题 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（　）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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• 单选题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（　）人操作、（　）人复核，复核应当留痕。

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• 单选题 发行人不得有在最近（　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

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• 单选题 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

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• 单选题 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　）的罚款。

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• 单选题 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　）。

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