• 单选题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责Ⅱ．平等自愿Ⅲ．诚实Ⅳ．谨慎

  标签：2018年《证券市场基本法律法规》真题汇编（二） 2021-07-17 20:43

• 单选题 从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（　）。

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• 单选题 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单、按（　）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

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• 单选题 证券登记结算公司的职能不包括（　）。

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• 单选题 下列关于分公司的说法中，错误的是（　）。

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• 单选题 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（　）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

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• 单选题 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（　）。

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• 单选题 根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处非法募集资金金额（　）的罚款。

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• 单选题 发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（　）内主持召开公司创立大会。

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• 单选题 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。

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• 单选题 下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（　）。

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• 单选题 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　）。

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• 单选题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　）的罚款。

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• 单选题 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（　）。

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• 单选题 《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服业务，经（　）批准。

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