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发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

多选题
2021-12-30 16:21
A、A.变更公司章程
B、B.作出终止业务等重大决议
C、C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D、D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
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正确答案
A| B| C| D

试题解析

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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。()
期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。()
期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表;()
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。()
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。()
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在()个工作日内向协会报告。
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。()
发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
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期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起(  )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告,由( )注销其从业资格。

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期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。

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期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
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期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起()个工作日内向()报告。
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