根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从(     )等方面认定“相关交易行为明显”。

Ⅰ.时间吻合程度  Ⅱ.交易背离程度

Ⅲ.利益关联程度  Ⅳ.投资收益情况

以下(    )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券            Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券   Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

以下形式具备法人资格的有(    )。

Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有(    )。

Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(   )。

Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是(    )。

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

(    )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

Ⅰ.证券公司及其相关人员          Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员  Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有(    )。

Ⅰ.由公司登记机关责令改正

Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是(      )。

货币市场是指融资期限在一年及一年以下的金融市场，其中不包括（）。

Ⅰ.同业拆借市场

Ⅱ.股票市场

Ⅲ.票据市场

Ⅳ.债券市场

金融期权中，属于实值期权的有（  ）。

Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格