优先股是指股份公司赠予发起人及管理人的股票 -题库考试答案搜索网

优先股是指股份公司赠予发起人及管理人的股票

判断题

2021-07-17 20:00

、错
、对

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错

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关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有( )。

Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议

Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书

Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有( )。

Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会

Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理

公司研究决定( )时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

Ⅰ.公司改制 Ⅱ.制定重要的规章制度

Ⅲ.召开股东大会 Ⅳ.经营方面的重大问题

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的( )，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

关于公司的设立和变更，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有( )。

Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设

证券公司接受( )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。

Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。

Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突

Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有( )。

Ⅰ.由公司登记机关责令改正

Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款