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[多选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会的答案
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《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）
多选题
2022-01-08 18:47
A、A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B、B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C、C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D、D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
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试题解析
标签：
妇产科(医学高级)
妇女保健(医学高级)
感兴趣题目
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。
《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）
下列情况下，可担任担任商业银行的董事、高级管理人员的是（）：
下列情况下，可担任担任商业银行的董事、高级管理人员的是（）。
下列情况下，可担任担任商业银行的董事、高级管理人员的是（）：
被金融监管机构取消终身的董事和高级管理人员任职资格，或累计（）次被取消董事和高级管理人员任职资格的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
根据《商业银行金融创新指引》，高级管理层要建立能够有效管理创新活动的（）。
根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会应按（）向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会应按年度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
审计委员会应（）向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。（《银行业金融机构内部审计指引》第34条）
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
相关题目
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（ ）。
商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现（ ）和符合客户最大利益的原则。
商业银行的市场风险管理组织框架中，（ ）。
A 包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级
（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
商业银行的董事会和高级管理层应根据商业银行的（）等，慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划。
下列情况下，可担任担任商业银行的董事、高级管理人员的是
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。（）
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。
董事会和高级管理层负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，负责()声誉风险。
以下哪些情形，不得担任商业银行的董事、高级管理人员（）。
商业银行的董事会秘书不属于商业银行的高级管理层。（）
按我国现行规定，商业银行不得向其董事、监事、管理人员及其亲属，以及其投资或担任高级管理职务的公司、企业等发放（）。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（ ）。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（ ）。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
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