首页/ 题库 / [单选题]小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实的答案

小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。

单选题
2022-03-17 19:25
A、持证上岗
B、持续学习
C、保守秘密
D、审慎开展执业活动
查看答案

正确答案
A

试题解析
小张的行为违反了持证上岗的要求,其可能会因专业不能胜任造成误导,损害投资人利益。

感兴趣题目
( )是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。
小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反( )要求。
()是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此只销售一家基金公司的产品。
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的( )。
财务与会计人员应取得()。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
不属于基金从业人员职业道德修养方法的是()
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
相关题目
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
某银行代理销售A货币基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
银行代理销售XX货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元XX基金,但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问,小张是否违反了职业道德?如有违反,违反了哪条准则?()
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。
基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。
公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。()
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。()
在销售人员方面,()是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售,专业性强。
基金产品()应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
基金销售机构是受()委托从事基金销售的机构。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧