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在个人理财顾问服务业务中,商业银行担当的是客户理财顾问角色,具体内容主要包括(  )。

多选题
2021-07-17 18:05
A、保险规划
B、退休规划
C、财务策划
D、投资品分析
E、求学规划
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正确答案
C|D

试题解析

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私人银行业务和理财顾问服务的区别有(  )。
在个人理财顾问服务业务中,商业银行担当的是客户理财顾问角色,具体内容主要包括(  )。
银行从业人员提供的理财顾问服务中,对客户进行财务分析应当包含的内容有( )。 
商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响,密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况,确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现(  )和符合客户最大利益的原则。
商业银行开始向客户提供专业化投资顾问和个人外汇理财服务是我国个人理财业务的萌芽阶段,该阶段是()。
下列关于商业银行和客户在理财顾问服务中角色的说法,正确的是()。
理财顾问服务是指商业银行向客户提供()等专业化服务。
理财顾问业务的内容包括()。
国内银行在提供个人理财顾问服务业务时,一般会对投资者进行风险提示。假如A银行推出债券型理财产品,则其应主要进行()提示。
商业银行在理财顾问服务中向客户提供的服务不包括()。

在理财顾问服务中,商业银行涉及客户财务资源的具体操作,为客户做最终决策。

商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中主要面临()等风险。
商业银行提供个人理财顾问服务时,应根据客户的()等,对客户进行必要的分层。
商业银行在个人理财业务中应充分履行信息披露义务,向客户披露的信息内容主要包括()。
在理财顾问服务中,商业银行不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策权在客户。这一说法体现理财顾问服务()的特点。

商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点,分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。()

商业银行个人理财业务可分为理财顾问服务和()两类。

客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员应()。
商业银行开展个人理财顾问服务,应建立客户的评估报告制度,下列关于评估报告制度说法,不正确的是()。

商业银行一般产品销售和服务人员通常可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务。

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