首页/ 题库 / [未知题]《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益的答案

《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述,正确的是()。

未知题
2021-12-24 18:02
A、A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并_以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册
B、B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利
C、C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
D、D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
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正确答案
A| B| C| D

试题解析

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证券公司融资融券业务试点的业务规则有()。
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
()负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过()。
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。
在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户
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证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单、按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员

Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

2006年6月30日,中国证监会发布《证券公司融资券试点管理办法》是融资券业的基础性指导文件。(  )
对于中国证券市场而言,融资融券制度推出的积极影响有(  )。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述,正确的是()。
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。()
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。()
证券公司不得向下列()客户融资融券
标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。
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