客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（） -题库考试答案搜索网

客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）

判断题

2021-12-25 23:55

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试题解析

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（）

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

有价证券按（），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

证券交易所经纪人与外界证券商或客户的中介者，叫做（）

（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户

相关题目: 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（　）。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案; 按（　　）分类，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。; 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
Ⅲ．不承担客户的价格风险
Ⅳ．分享客户买卖证券的差价; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户（　　）。; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（　　）。; 根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）; 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。; 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。; 客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）; 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。; 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

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