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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于()万元。

单选题
2021-12-27 10:27
A、1000
B、500
C、200
D、100
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正确答案
D

试题解析
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。

感兴趣题目
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。()
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括()。
()是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。()
上市公司发行证券,应当由证券公司承销。()

下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

证券公司从事财务顾问业务的条件包括()。
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为()。
某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为()
发行公司与证券机构达成协议,如果证券公司不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式是( )。
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证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括(    )

《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服业务,经( )批准。

( )是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的,应当具有2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。


证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。

Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3 000万元

Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元


证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显(  )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。


经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。

.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

.会计师事务所

.律师事务所


下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。


证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(  )个月内,不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。

.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

.会计师事务所

.律师事务所


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投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于()万元。
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