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对高级管理人员的监管手段包括()。

多选题
2021-12-28 03:20
A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B、监事发现异常情况及时报告
C、中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话
D、离任审计、离任审查
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正确答案
A| D

试题解析
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。

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()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理,以下原则中,( )不是基金监管的原则。


( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
证券交易所对基金的监管主要表现为()。
对高级管理人员的监管手段包括()。
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。
下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有()。
()是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理,以规范基金发行和交易行为。
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
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