基金管理公司内部控制应当遵循（）。 -题库考试答案搜索网

基金管理公司内部控制应当遵循（）。

多选题

2021-12-30 20:00

A、健全性原则和有效性原则
B、适当控制原则
C、相互制约原则
D、成本效益原则

查看答案

正确答案

A| C| D

试题解析

熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

标签：第四章基金管理人证券投资基金

感兴趣题目

( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

基金公司管理基金投资的最高决策机构是( )。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。

根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定，基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。

根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。

关于投资基金与基金管理公司的表述，正确的是：

相关题目: 基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。; 下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。; 我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。; 世界各国一般都对基金实行各种（）政策，政府只对基金的投资者征税，而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是，只对基金管理公司征收所得税，不对基金和基金投资人征税。; （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。; 基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。; 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于()。; 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。; 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（）; 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。; 同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。; 将证券投资基金作为核算主体，与基金管理公司的核算区别开来的规定，体现了（）。; 专用基金管理应当遵循（）的原则，支出不得超出基金规模。; 基金管理公司内部控制应当遵循（）。; 公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（）; （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。; （）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。; ( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧