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()是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。

单选题
2021-12-30 20:02
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
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正确答案
C

试题解析
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

感兴趣题目
()是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。
根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指( )。
股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指(  )。[2016年9月真题]
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的( )。
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
基金预算是根据国家社会保险和预算管理法律法规建立、反映基金收支的年度计划。
根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。
根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定,基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是( )。
根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,以下()不是拟募集的基金应当具备的条件。
基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有(  )。

一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括( )。

Ⅰ.基金份额持有人与基金管理人之间的关系

Ⅱ.基金管理人与基金托管人之间的关系

Ⅲ.基金份额持有人与基金托管人之间的关系

Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是()。
世界各国一般都对基金实行各种( )政策,政府只对基金的投资者征税,而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是,只对基金管理公司征收所得税,不对 基金和基金投资人征税。
在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
()是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。
根据《证券投资基金法》的规定,基金管理公司的注册资本不得低于()。
()是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
按我国相关规定,对于证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,应征收营业税。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
我国《企业年金基金管理试行办法》规定,企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有()。
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,纵事股票、债券等金融工具的投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有()。
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外,对管理人运用固有资金进行基金投资的事项,基金管理人也应履行相关披露义务,包括()。
基金管理人应提醒消费者基金投资的()原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由消费者自行承担。
申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
基金管理人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人,是基金运营的核心。()
《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的()。
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