我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。 -题库考试答案搜索网

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

未知题

2021-12-31 10:28

A、A．净资产不低予2亿元人民币
B、B．在最近1个季度末资产管理规模不低于2l亿元人民币或等值外汇资产
C、C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
D、D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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标签：第四章证券投资基金证券市场基础知识

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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。

根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。

相关题目: 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户来的（　）风险，以及其他投资风险。; 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（　）的集合资产管理业务。; 我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。; 基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。; 特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（）; 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。; 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。; 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。; 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）; 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）; 证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。（）; 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）; 基金公司特定多客户资产管理计划，投资股票的比例最高可达（）。; 基金公司特定多客户资产管理计划，参与募集人数最高不超过（）人，每个投资人投资额不低于（）万元。; 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。; 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。; 证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

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