证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交(   )。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有(    )。

Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是(   )。

Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

证券经纪商需要对客户资料保密，是由于(   )等原因。

Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

证券交易具有(   )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性   Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易规则的严密性   Ⅳ.操作程序的复杂性

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括(   )。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

下列(    )是资产管理合同必备内容。

Ⅰ.当事人的权利、义务

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ.委托资产预期收益

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

证券公司接受(  )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是(   )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是(   )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。

Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责   Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产               Ⅳ.维持公司正常运转