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中国在入世时做出的两个基本承诺,为中国树立一个开放的负责任的大国形象奠定了很好基础。


判断题
2021-07-17 17:52
A、正确
B、错误
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A

试题解析

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基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。


中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。


合规管理部门履行的基本职责不包括( )。



合规管理的基本原则不包括( )。



基金销售人员禁止性规范包括(  )。

Ⅰ.进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确

Ⅲ.预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.以个人名义接受投资者的款项



基金托管人有下列( )情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。




我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委员会出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》,中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金,再到封闭式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现



根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以( )为基础收取。



当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在(  )。




我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括(  )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委员会出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》,中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金,再到封闭式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现


我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于()成立的。


外国人在中国居民家中住宿的,应当于入住后24小时内由本人或者留宿人,向居住地的公安机关办理登记。

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中国民主政治发展以( )为突破口。


俄国十月革命后,马克思主义在中国广泛传播,根本原因是( )



中国在入世时做出的两个基本承诺,为中国树立一个开放的负责任的大国形象奠定了很好基础。


中国共产党是中国特色社会主义事业的领导核心,党的领导主要是 


"

俄国十月革命后,马克思主义在中国广泛传播,根本原因是( )



"

在进行投资决策业务控制时,应建立(  ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。


根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。



(  )12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。



证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为( )。



基金管理人应当自收到验资报告之日起(  )日内,向中国证监会提出备案申请和验资报告,办理基金备案手续。



以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是( )。



增长型基金的基本目标是( )。



( )是指以追求资本增值为基本目标的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。



专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括(  )。



中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。



下列属于合规管理的基本原则的是( )。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则



南方保本基金的保本期为(  )。



(  )6月,中国证券投资基金业协会正式成立。


基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。




诚实守信的基本要求不包括( )。



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