在实际业务中,较常采用的作价办法是固定作价。
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。
Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.律师事务所
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有( )。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业 Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。
Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.律师事务所
在语言运用上,礼仪文书一般都带有明显的感情色彩和口语色彩的。
特别重大的头版头条重要消息,多采用( )
在经济合同中,当事人名称不能称为( )
经济新闻的写作格式同其他新闻的写作是一致的,都是采用“倒金字塔”(即倒叙)方式。
3.下列施工项目中,可以采用邀请招标方式发包的有( )工程。
7.采用单价合同后,实际支付时以( )为准计算。
8.固定单价合同,即单价固定不变,即便发生实际影响价格的情况也不对合同中约定的单价进行调整,因而对业主而言存在较大的报价风险。
在计划的实施中,常常会有一些不可预见的因素出现,因此,制订计划要( )
为维护机关工作的正常工作秩序,在任何情况下都不得越级行文。
在实际工作中,简报可以代替工作报告和请示,也可以代替工作请示和通知。
在实际业务中,较常采用的作价办法是固定作价。
在进出口业务中,非固定价格的规定方法主要有( )。
关于在结构家庭治疗模式中采用的技巧下列说法正确的是( )。
下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有( )。
Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕
Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
《证券公司融资融券业务管理办法》属于( )层级。
在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是( )。
Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有( )。
Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险
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