对基金在征缴、支付和运营过程中所实施的控制称为（ 　   ）。

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是(   )。

Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

证券交易具有(   )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性   Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易规则的严密性   Ⅳ.操作程序的复杂性

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括(    )。

Ⅰ.近几年的经营状况     Ⅱ.反映偿债能力财务指标

Ⅲ.反映盈利能力财务指标 Ⅳ.反映变现能力财务指标

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有(   )。

Ⅰ.每一有效申购单位配一个号

Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

货币市场是指融资期限在一年及一年以下的金融市场，其中不包括（）。

Ⅰ.同业拆借市场

Ⅱ.股票市场

Ⅲ.票据市场

Ⅳ.债券市场

非证券金融市场包括（）。

Ⅰ.股权投资市场

Ⅱ.信托市场

Ⅲ.资本市场

Ⅳ.融资租赁市场

在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（  ）。

在软件开发中， （1） 不能用来描述项目开发的进度安排。在其他三种图中，可用 （2） 动态地反映项目开发进展情况。

UML采用4+1视图来描述软件和软件开发过程，其中 （1） 描绘了所设计的并发与同步结构； （2） 表示软件到硬件的映射及分布结构；UML中的类图可以用来表示4+1视图中的 （3） 。

在CMM模型中属于4级以上的关键过程域是 （ ） 。