证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（    ）

有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。

“证券市场要具有充分的透明度”体现了证券监管的（ 　 ）原则

按照证券交易对象划分，证券市场可分为：

证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。

（　）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

证券账户管理包括（　）。

Ⅰ．证券账户的开立

Ⅱ．证券账户挂失补办

Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更

Ⅳ．证券账户合并与注销

下列关于证券投资人的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点

Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点

Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点

Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（　）。

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（　）。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告

Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ．投资策略报告

Ⅳ．行业研究报告

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　）。

Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。

Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券

证券交易所的监管职能包括对（　）的管理。

Ⅰ．证券交易活动

Ⅱ．会员

Ⅲ．上市公司

Ⅳ．证券市场

关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别，下列表述错误的是（）。