中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国的证券监督管理机构。（ 　 ）

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以（）的罚款。

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（　）。

Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定

Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（　）。

Ⅰ．证券公司名称

Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称

Ⅳ．基金托管机构名称

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　）。

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　）。

Ⅰ．证券公司增加注册资本

Ⅱ．证券公司减少注册资本

Ⅲ．证券公司合并

Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

证券市场的监管和自律管理的体系包括（　）。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构

Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ．证券登记结算公司

Ⅳ．行业协会

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　）。

Ⅰ．抽样调查

Ⅱ．现场检查

Ⅲ．非现场检查

Ⅳ．全面检查

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　）等进行非现场检查和现场检查。

Ⅰ．客户选择

Ⅱ．合同签订

Ⅲ．担保物的收取和管理

Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（　）。

Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元

Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（　）。

Ⅰ．控制权

Ⅱ．监管权

Ⅲ．现场检查权

Ⅳ．非现场检查权

中国证监会的职责有（　）。

Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（　）万元以下罚款。

国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是（　）。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检査，可以采取的措施有（　）。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（　）

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，中国证监会及派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（　）万元以下罚款。