期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括()。 -题库考试答案搜索网

期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括()。

单选题

2022-01-03 05:02

A、:广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B、:对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C、:要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D、:鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

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B

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利益相关者共同参与的共同治理机制可以有效建立公司外部治理机制，以弥补公司内部治理机制的不足。（）

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。

信托公司（）应当对年度报告中的相关资料的真实完整发表声明。

单位应当建立健全集体研究、专家论证和（）相结合的议事决策机制。

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括()。

商业银行公司治理指引规定，公司治理应当遵循各治理主体（）的原则，建立合理的激励、约束机制，科学、高效地决策、执行和监督。

建立危机防范机制就是指建立系统化的危机应当措施。

建立工程造价统计分析工作机制，公司不定期组织开展年度电网工程造价全面分析，实时开展专项分析。

证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

单位应当建立与建设项目相关的议事决策机制，严禁任何个人单独决策或者擅自改变集体决策意见。

与财务报告相关的信息系统应当与业务流程相适应。与财务报告相关的信息系统通常包括()职能。

相关题目: 商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系，报告应至少包括（　　）。; 药品上市许可持有人应当建立年度报告制度，每年将药品生产销售、上市后研究、风险管理等情况按照规定向（）报告。; 建立信息报告机制包括( ); 证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（　）。
Ⅰ．对具体证券的价值分析报告
Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ．投资策略报告
Ⅳ．行业研究报告; 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。; 根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）应当建立健全相应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。; 期货公司首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。; 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（　）。; 期货公司下列人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况包括（　　）。; 证券公司和证券咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。; 证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。; 商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队，研究（）等发展情况，形成相关研究报告，供投资决策参考。; 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）; 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。; 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。; 证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。; 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）; 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）; 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）; 发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。

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