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投资基金是随着股票、债券市场的发展而产生的

判断题
2021-07-17 20:00
、错
、对
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试题解析

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下列关于折价率的公式,正确的是( )。

I.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%

Ⅱ.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%

Ⅲ.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值

Ⅳ.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%



  )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。


某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票,80%的资产配置于国内债券。为了分散风险,提高收益,该基金会可以采取的措施有()。

Ⅰ.将部分资产配置于外国股票

Ⅱ.将部分资产配置于房地产投资

Ⅲ.将部分资产配置于私募股权投资

Ⅳ.将所有资产配置于国内股票

Ⅴ.将所有资产配置于国内债券

金融市场的功能包括()。

.资金积累功能

.宏观调控功能

.资源配置功能

.风险消除功能


下列关于金融市场特点的叙述中,正确的有()。

.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系

.市场交易必须在有形的场所中进行

.金融市场是以资金为交易对象的市场

.市场参与者之间的关系是一种借贷关系


货币市场是指融资期限在一年及一年以下的金融市场,其中不包括()。

.同业拆借市场

.股票市场

.票据市场

.债券市场


按照金融活动的范围划分,金融市场可以分为()。

.国际金融市场

.国内金融市场

.直接融资市场

.间接融资市场


下列关于金融市场分类的说法中,正确的有()。

.按照交割的时间划分,可以分为现货市场和期货市场

.按照交易的层次划分,可以分为发行市场和流通市场

.按照交易场所的特征划分,可以分为有形市场和无形市场

.按照金融工具上所约定的期限长短划分,可以分为现货市场和期货市场


非证券金融市场包括()。

.股权投资市场

.信托市场

.资本市场

.融资租赁市场


与国外资本市场体系对比,中国资本市场体系的主要问题有()。

.重间接融资,轻直接融资

.重银行融资,轻证券市场融投资

.重股市,轻债市

.重国债,轻企债


关于国际金融市场,说法正确的是(  )。

.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所

.产品同时向许多国家的投资者发行

.不受一国法令制约

.离岸金融市场是无形市场,只存在于某一城市或地区而不在一个固定的交易场所


国际金融市场一体化的重要表现为()。

.金融资产交易的国际化

.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场

.国际金融产品交易价格一体化

.世界银行得到空前发展


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投资基金是随着股票、债券市场的发展而产生的

证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于(   )

.私募基金管理  Ⅱ.证券投资咨询

.市场操纵      Ⅳ.内幕交易


《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有(    )

.股票         Ⅱ.证券投资基金

.证券衍生品   Ⅳ.固定收益类证券


下列关于公开发行债券的资金用途的说法,正确的有(    )

.必须按照核准用途使用    Ⅱ.不得用于弥补亏损

.可以用于非生产性支出    Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途



下列不适用《中华人民共和国证券法》的有()。

Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易

Ⅱ.金融债券的上市交易

Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

Ⅳ.股票境外上市


证券、期货投资咨询的活动包括(     )

.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

.中国证监会认定的其他形式


证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(   )

.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

.收费标准和支付方式            Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式


证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交(   )

.身份证

.学历证书

.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

.所在单位开具的以往行为说明材料


证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对(   )宣传并发表评论意见。

.宏观经济          Ⅱ.行业状况

.证券市场变动情况  Ⅳ.具体证券投资建议


证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在(    )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。

.合同签订  Ⅱ.产品销售  Ⅲ.服务提供  Ⅳ.投诉处理


证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(   )

.具有不同的功能和要素

.是否收取专门投资顾问服务报酬

.是否取得投资顾问资格

.收费不会有融合



下列(    )是资产管理合同必备内容。

.当事人的权利、义务

.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

.委托资产预期收益


王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示书》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是(  )

.是正确的

.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》

.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度

.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项



证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是(   )

.单个客户参与金额不低于5万元人民币

.委托资产应当是货币资金

.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

.委托资产应当是股票或债券


证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是(   )

.单个客户参与金额不低于5万元人民币

.委托资产应当是货币资金

.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

.委托资产应当是股票或债券


关于申购资金冻结、验资及配号,下列说法正确的有(   )

.每一有效申购单位配一个号

.申购日后的第一个交易日(T+1),由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

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.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股


根据《公司债券发行与交易管理办法》,资信状况符合(   )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5

.债券信用评级达到AAA

.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件



关于操纵证券期货市场罪的刑事责任,下列说法正确的有(    )

.不处罚单位,只处罚直接管理人或者其他直接负责人

.本罪的主观方面为故意

.侵害了投资者的利益

.本罪主体为一般主体,单位不构成主体


欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

Ⅰ.一般客体

Ⅱ.复杂客体

Ⅲ.国家对证券市场的管理制度

Ⅳ.投资者的合法权益


股票的变化表现为三种趋势:长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中,(  )最为重要,也最为被辨认,是投资者主要的观察对象。


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