中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料，下列说法错误的是（　）。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　）。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

中国证券业协会履行的职责包括（　）。

Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

Ⅱ．收集整理证券信息，为会员提供服务

Ⅲ．为组织公平的集中交易提供保障

Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（　）。

Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次

Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　）。

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（　）。

Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次

Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（　）。

Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元

Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度

Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

Ⅳ．最3年内无重大违法规行为

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　）。

Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表

Ⅱ．企业法人营业执照

Ⅲ．公司章程

Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（　）。

Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试

Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正

Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款

Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（　）。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ．撤销相关业务许可

中国证监会的职责有（　）。

Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

Ⅱ.证券业执业证书

Ⅲ.申请报告

Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有()。

Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

保荐代表人出现下列情形中的()，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益

Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作