证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 -题库考试答案搜索网

证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

单选题

2022-01-04 16:45

A、融资资金
B、投资资金
C、分散资金
D、筹措资金

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正确答案

D

试题解析

标签：证券投资综合练习

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下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。 I.证券公司 II.政府证券管理机构 III.金融机构 IV.政府

下列适用《证券法》的有（）
Ⅰ.公司债券的发行
Ⅱ.股票的上市
Ⅲ.政府债券的发行
Ⅳ.证券投资基金份额的上市

证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（）

证券金融公司对证券发行人的权利，是指（）等因持有证券而产生的权利。

股票发行风险由证券机构承担的发行方式是（）。

：股票发行风险由证券机构承担的发行方式是（）

公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。

发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。

发行公司与证券机构达成协议，如果证券公司不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式是（）。

相关题目: 私募发行债券是指公司不委托专门的证券发行机构发行债券。（）; 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）; 根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是：; 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，其发行证券的品种仅限于（　　）。[2010年6月真题]; （　　）是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。; 在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（　　）; 金融机构发行的股票属于金融证券。（　　）; 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（　）。; 投资者存在尚未了结的融券交易的，在（　）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理; 证券公司和证券咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。; 证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。; 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。; 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。; 28 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。; 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）选择一项或多项：; 我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是：（）; 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。; 根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）

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