首页/ 题库 / [多选题]合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管的答案

合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()、()、()、()等。

多选题
2022-01-08 18:47
A、特定政策和程序的实施与评价
B、合规风险评估
C、合规性测试
D、合规培训与教育
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正确答案
ABCD

试题解析

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()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
为实现合规管理制度化、标准化,邮政银行建立包括()等在内的合规管理制度体系
为实现合规管理制度化、标准化,我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
高级管理层应该每年()识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。

保险公司合规管理的主要内容包括()
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门,并()识别和管理合规风险,履行合规报告职能。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
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