根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是(   )。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(     )。

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是(    )。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告

Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入限制

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（  ）个月内，不得购买或者持有该种股票。

下列有关证券公开发行的说法中，正确的有()。

Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券

Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

Ⅳ.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式

发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括(   )。

Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕

Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是(    )。

以下(    )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券            Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券   Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括(   )。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。

Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　）投资者进行推介和询价。

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　）。

Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

《证券发行与承销管理办法》属于(     )层级。

关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有(    )。

Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议

Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书

Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合(   )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息

Ⅱ.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则

Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况