证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于(   )。

Ⅰ.私募基金管理  Ⅱ.证券投资咨询

Ⅲ.市场操纵      Ⅳ.内幕交易

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有(    )。

Ⅰ.股票         Ⅱ.证券投资基金

Ⅲ.证券衍生品   Ⅳ.固定收益类证券

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是(    )。

证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(    )。

以下(    )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券            Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券   Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

证券、期货投资咨询的活动包括(     )。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

证券投资咨询业务人员分为(    )。

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(   )。

Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.收费标准和支付方式            Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交(   )。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对(   )宣传并发表评论意见。

Ⅰ.宏观经济          Ⅱ.行业状况

Ⅲ.证券市场变动情况  Ⅳ.具体证券投资建议

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员，应当注册为(    )。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(    )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订  Ⅱ.产品销售  Ⅲ.服务提供  Ⅳ.投诉处理

下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是(   )。

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括(  )。

Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券

Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有( )。

Ⅰ.具有完全民事行为能力

Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是(  )。

Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

下列属于证券行政法规的有()。

Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅱ.《证券公司监督管理条例》

Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》