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中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

单选题
2021-07-17 20:45
A、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 19px; ">Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ</span></p>
B、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 19px; ">Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ</span></p>
C、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 19px; ">Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ</span></p>
D、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 19px; ">Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ</span></p>
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正确答案
D

试题解析

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李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?(  )
财务与会计人员应取得()。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应(  )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。
参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则,扰乱考场秩序的,(  )年内不得参加资格考试。
参加证券从业人员资格考试的条件是()。
参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在(  )年内不得参加资格考试。
参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试。(  )
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
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Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

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Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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