证券公司集合计划销售结算资金是指（）。
Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转
Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金
Ⅳ.支付集合计划销售费用
( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是( )。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是( )。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理
证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
Ⅰ.金融投资经验
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.风险管理能力
Ⅳ.金融管理能力
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是( )。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。
Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。
Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估
Ⅲ.保证估值公平、合理
单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。
Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
证券公司集合计划销售结算资金是指（）。
Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转
Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金
Ⅳ.支付集合计划销售费用
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ.应当设立集合资产管理计划
Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同
Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。
Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。
Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
证券金融公司的资金可以用于( )。
Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途
根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有( )。
Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
下列属于内幕信息的是( )。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
客户委托资产应当交由（）托管。
Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.中国证监会认可的证券公司
Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有( )。
Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设
证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.证券交易账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.资金交易账户
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
证券公司集合计划销售结算资金是指（）。
Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转
Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金
Ⅳ.支付集合计划销售费用
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ.应当设立集合资产管理计划
Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同
Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。
Ⅰ.限定性集合资产管理计划
Ⅱ.特定性集合资产管理计划
Ⅲ.非限定性集合资产管理计划
Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产
Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
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