首页/ 题库 / [多选题]

期货公司向客户作获利保证,应当()的答案

期货公司向客户作获利保证,应当()。

多选题
2021-07-17 20:50
A、<p>责令改正,给予警告</p>
B、<p>没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款</p>
C、<p>并处10万元以上50万元以下的罚款</p>
D、<p>情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证</p>
查看答案

正确答案
A,B,D

试题解析

感兴趣题目
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()
期货从业人员向客户提供专业服务时,应充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证。()
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
为了规范期货公司金融期货结算业务,(),根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,期货公司()中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户()。
根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:

为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。()
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()
相关题目
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当向(  )提交客户交易编码申请。
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对(  )的期货从业人员。
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金,主要是针对()的期货从业人员提出的。

非期货公司从业人员以期货公司名义从事期货交易行为,( ),期货公司应当承担由此产生的民事责任。

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所对客户交易编码申请的处理结果,必须通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。( )。

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当直接通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。( )

期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当()。

期货公司向客户作获利保证,应当()。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格,连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。

张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当( )。

期货公司应严格禁止不同期货资产管理账户之间期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。( )。

某交易者卖出A期货交易所5月白糖期货合约,同时卖出B期货交易所8月白糖期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利,这种交易方式属于跨期套利。()

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧