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根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责(  )。

多选题
2021-07-17 18:03
A、识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
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正确答案
A|B|C|E

试题解析

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感兴趣题目
根据中国银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法(试行)》,计算资本充足率时,商业银行风险加权资产不包括()。
根据中国银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法(试行)》,下列计算资本充足率的公式,正确的是()。
2012年,中国银监会发布的《商业银行资本管理办法(试行)》明确交易账户中的金融工具和商品头寸原则上应满足()。
根据《商业银行金融创新指引》,银监会鼓励符合哪些条件的商业银行开展金融创新()。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,银监会鼓励业务复杂程度和市场风险水平较高的商业银行逐步开发和使用内部模型计量风险价值,内部模型的检验应当由()人员负责。
根据银监会《市场风险资本计量内部模型法指引》规定,使用内部模型法计量市场风险的商业银行,其最低市场风险监管资本要求仅为一般风险价值项。
根据《商业银行金融创新指引》,高级管理层要建立能够有效管理创新活动的()。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
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根据中国银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法(试行)》,逆周期资本要求为()。
中国银监会发布的《商业银行资本管理办法(试行)》于(  )年开始正式实施。
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责(  )。
根据2012年中国银监会发布的《商业银行资本管理办法(试行)》,商业银行核心一级资本包括(  )。

商业银行开展个人理财业务有下列(  )情形之一的,中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
银监会借鉴境外理财监管法规经验,吸收现行规定中关于()环节的相关规定,并在结合商业银行理财业务最新发展情况等因素的基础上正式发布了《商业银行理财产品销售管理办法》。
根据银监会《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》,商业银行保证收益理财计划业务的市场准入,应适用()。
根据中国银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法(试行)》,商业银行()负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作,确保资本与业务发展、风险水平相适应,落实各项监控措施,定期评估资本计量高级方法和工具的合理性和有效性。
银监会发布的《商业银行风险监管核心指标(试行)》中将商业银行风险监管核心指标分为三个层次,包括()。
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )
中国银监会颁布的《商业银行压力测试指引》中规定,市场风险压力测试情景包括()。
《商业银行市场风险管理指引》要求商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求,划分银行账户和交易账户13、我国《会计法》中规定会计原始凭证有错误,允许在原凭证上修改()
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是()。
根据中国银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法(试行)》,一级资本充足率的要求为()。

2007年1月22日,银监会出台了《村镇银行管理暂行规定》、《贷款公司管理暂行规定》、《农村资金互助社管理暂行规定》及村镇银行、贷款公司、农村资金互助社组建审批工作指引,并开始在六省市试点。2007年3月1日,我国首批三家村镇银行四川仪陇惠民村镇银行、吉林东丰诚信村镇银行、吉林磐石融丰村镇银行正式挂牌开业;同月20日,中国邮政储蓄银行成立。

农民向农村资金互助社人股,应符合( )条件。
2012年12月,银监会发布了《关于实施<商业银行资本管理办法(试行)>过渡期安排相关事项的通知》。下列关于该通知中"到2013年末的要求"的说法有误的是()。
根据银监会《商业银行声誉风险管理指引》相关规定,商业银行()承担声誉风险管理的最终责任。

2007年1月22日,银监会出台了《村镇银行管理暂行规定》,对村镇银行的设立、经营、监管等方面作出了明确的规定。2008年1月,由某商业银行发起、8个自然人和1个企业法人参与入股成立了一家村镇银行,其注册资本为1亿元人民币,2010年底,其资本净额已经达到了1.2亿元人民币。

根据《村镇银行管理暂行规定》,该村镇银行()。

2007年1月22日,银监会出台了《村镇银行管理暂行规定》,对村镇银行的设立、经营、监管等方面作出了明确的规定。2008年1月,由某商业银行发起、8个自然人和1个企业法人参与入股成立了一家村镇银行,其注册资本为1亿元人民币,2010年底,其资本净额已经达到了1.2亿元人民币。

根据《村镇银行管理暂行规定》,村镇银行的董事长、高级管理人员应具备的条件有()。

2007年1月22日,银监会出台了《村镇银行管理暂行规定》、《贷款公司管理暂行规定》、《农村资金互助社管理暂行规定》及村镇银行、贷款公司、农村资金互助社组建审批工作指引,并开始在六省市试点。2007年3月1日,我国首批三家村镇银行四川仪陇惠民村镇银行、吉林东丰诚信村镇银行、吉林磐石融丰村镇银行正式挂牌开业;同月20日,中国邮政储蓄银行成立。

在县(市)设立的村镇银行,其注册资本最低为人民币()万元。
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