修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。 -题库考试答案搜索网

修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。

单选题

2022-03-23 13:55

A、2012年 12月28日
B、2013年 12月28日
C、2012年 6月1日
D、2013年 6月1日

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正确答案

D

试题解析

2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

标签：法律法规与道德基金从业资格证资格考试

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托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。

小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反( )要求。

修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。

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从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

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我国的《证券投资基金法》自（）起正式实施。

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相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　）担任。; 根据统计相关法律法规的规定，（　　）是取得统计从业资格的人员申请补发统计从业资格证书的审查机关。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）; 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法的规定》，（）符合托管人的资格条件。; 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。; 基金管理人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。(); 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。; 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）; 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。; 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）; 《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。

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