小企业风险管理的方法包括风险预测和识别、规避风险、转移风险、分散风险和控制风险。（   ）

证券金融公司的资金可以用于(   )。

Ⅰ.银行存款        Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产  Ⅳ.证监会认可的其他用途

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是(    )。

证券经纪人从事的活动不包括(    )。

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(   )。

Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(   )。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示书》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（  ）。

基金销售费用不包括（  ）。

中金所5年期国债期货的可交割国债票面利率大于3%时，其转换因子大于1。（）

做空国债基差，是指买入国债现货，卖出国债期货，待基差上涨后平仓获利。（）

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()