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商业银行要建立健全综合理财服务的（　），并及时对相关体系的运行情况进行检查。

多选题

2021-07-17 18:05

A、内部管理与监督体系
B、客户授权检查与管理体系
C、销售管理和审批体系
D、收益保证与审计体系
E、风险评估与报告体系

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A|B|E

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商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系之中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险，并就相关风险制定有效的管控措施。

商业银行应建立并保持（）的内部控制体系，定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时，对内部控制体系进行评审和改进。

运行管理部门及时掌握作业计划的（）情况，并随时进行检查和考核。

商业银行应建立（）机制。对审计对象提出异议的审计结论，应及时进行沟通确认，根据内部审计章程的规定，将沟通结果和审计结论报送至相关上级机构并归档保存。

对列车运行途中发生的设备故障情况，机车司机应将发生故障的时间、地点、现象进行记录，填写故障情况记录单，并及时向（）汇报。

质监机构应当建立健全公路水运工程试验检测活动监督检查制度，对检测机构进行（）的监督检查，及时纠正、查处违反本规定的行为。

要加强对权力运行的监督，健全和完善（）体系。

社会管理创新要以保障民生为重点，建立健全（）的公共服务体系，推进基本公共服务均等化。

十八届三中全会指出，要建立健全权力运行制约和监督体系。

建立健全惩治和预防腐败体系要形成有效的工作机制，要建立（）。

社区退休人员管理服务机构要建立健全（）等各项制度，形成有效的运行机制。

（）建立健全旅游综合协调机制，对旅游业发展进行综合协调。

相关题目: 商业银行应对理财顾问服务和综合理财服务制定相同的管理规章制度。（　）; 在综合理财服务中，商业银行需要对（　）等两类人员相分离，并定期检查，比较两类人
员的交易状况。; 与理财顾问服务相比，综合理财服务的特点体现在（　）。; 银行从业人员提供的理财顾问服务中，对客户进行财务分析应当包含的内容有（　）。; 商业银行要建立健全综合理财服务的（　），并及时对相关体系的运行情况进行检查。; 监督检查，是企业对其内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行监督检查与评估，形成书面报告并作出相应处理的过程，是实施内部控制的重要保证。监督检查主要是对建立并执行内部控制制度的整体情况进行持续性监督检查。; 根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（）管理制度，完善理财业务人员的准入机制。; 在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合（）的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运营机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。; 在个人理财顾问服务的风险管理中，（）应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。; 商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中主要面临（）等风险。; 在综合理财服务中，商业银行需要将（）等两类人员相分离，并定期检查、比较两类人员的交易状况。; 根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行的处理包括（）。; 商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点，分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。（）; 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（）; 商业银行要建立健全综合理财服务的（），并及时对相关体系的运行情况进行检查。; 理财师职业特征中的（）要求商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程、健全的管理体系以及明确的相关部门和人员的责任。; 商业银行在理财工作中必须建立健全有关规章制度和内部审核程序，并对（）进行全面规范。; 理财师要对客户投资相关信息进行分析，下列不属于理财师所要分析的相关投资信息是（　　）。; 商业银行应设置并向客户告知理财业务的投诉电话，指定专门的人员或部门及时处理客户投诉。同时，商业银行应建立客户投诉的（）制度，对客户投诉情况进行研究分析。; 商业银行应建立（）的相关程序，及时、完整地报告例外情况，提供预警功能，在例外情况对系统性能造成影响前对其进行识别和修正。

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