商业银行违反审慎经营规划开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应根据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规以采取的措施包括（　）。 -题库考试答案搜索网

商业银行违反审慎经营规划开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应根据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规以采取的措施包括（　）。

多选题

2021-07-17 18:05

A、暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B、禁止商业银行开展个人理财业务
C、建议商业银行调整理财业务管理部门负责人
D、建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
E、追究相关人员的法律责任

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A|C|D

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商业银行开展其他不需要审批的个人理财业务之前，不必将下列材料及时报中国银行业监督管理委员会的是（）。

界定商业银行个人理财业务范畴，规范商业银行个人理财业务管理的文件是（）。

商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，下列做法不正确的是（）。

商业银行开展个人理财业务有（）情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。商业银行不得利用个人理财业务，违反（）管理政策进行变相高息揽储。

银监会通过实行()，对我国商业银行开展个人理财业务进行监督管理。

商业银行应配备与开展个人理财业务相适应地理财业务人员，保证个人理财业务人员每年培训时间不少于()小时。（《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第20条）

《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务管理部门，应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督，其具体内容包括（）

商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）。

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系之中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险，并就相关风险制定有效的管控措施。

界定商业银行个人理财业务范畴，规范商业银行个人理财业务管理的文件是（）。

界定商业银行个人理财业务范畴，规范商业银行个人理财业务管理的文件是（）。

相关题目: 未经国务院银行业监督管理机构的批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，这表明在我国对经营存款业务实行的是（　　）; 未经国务院银行业监督管理机构的批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，这表明在我国正在实行（　）的经营存款业务。; 商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形的，由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚?（　　）; 商业银行开展个人理财业务有（　）等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。; 商业银行开展个人理财业务有（　）情形的，由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚。; 商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期修改；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施包括（　）。; 商业银行开展个人理财业务有（　）等情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。; 商业银行违反审慎经营规划开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应根据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规以采取的措施包括（　）。; 商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期修改；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施包括（　　）。; 商业银行应配备与开展个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）小时。; 按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行最迟在销售计划前10日，将（）资料按照有关业务报告的程序报送中国银行监督委员会或其派出机构。; 商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有（）。; 商业银行开展个人理财业务，在进行相应市场风险管理时，应对（）等主要金融政策的调整与改革进行充分的压力测试。; 商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的（）进行评估。; 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括（）。; 商业银行分支机构要开展相关个人理财业务之前，向当地银监会派出机构报告理财计划的销售文件不包括（）。; 商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的，银行业监督管理机构可依据（）和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。; 商业银行开展个人理财业务，涉及（），应按照有关规定获得相应的经营资格。; 银行开展的个人理财业务就是经国务院银行业监管机构批准的一项银行（）。; 商业银行应按照符合（）的原则，审慎尽责地开展个人理财业务。

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