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内部控制体系和(  )是操作风险的答案


内部控制体系和(  )是操作风险管理的基础。

单选题
2021-07-17 18:06
A、公司治理
B、外部控制
C、合规文化
D、信息系统
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C

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建立社会信用管理体系的前提和基础是()。
规部市场制度体系、基础体系建设,完善运行保障体系和支撑体系,形成“市场体系()覆盖、基础体系完善、支撑体系健全、运行成效彰显”的内部市场精细化管理体系。
国库内部控制与管理的监督管理分为业务操作环节的监督管理和业务管理环节的监督管理。
质量管理体系是在质量方面指挥和控制组织的管理体系,组织的质量管理工作通过质量管理体系的有效运作来实现。
信托公司要完善操作风险管理体系,充分发挥()三道防线作用,建立并落实内部问责制度,提升内控管理水平。
操作风险主要是由内部人员因素和技术因素造成,因此操作风险的成因源于内部因素,而不是外部因素。()
操作风险主要是由内部人员因素和技术因素造成,因此操作风险的成因源于内部因素,而不是外部因素。(  )
质量管理体系是在质量方面指挥和控制组织的管理体系。
根据《质量管理体系 基础和术语》(GB/T19000-2008/ISO9000:2005),质量控制的定义是( )
根据《质量管理体系基础和术语》(GB/T 19000—2008/ISO 9000∶2005),质量控制的定义是(  )。[2014年真题]
内部市场化管理的基础管理体系有组织管理体系、定额管理体系、价格管理体系、()体系、结算管理体系、制度管理体系。
质量管理体系是指在质量方面指挥和控制组织的管理体系,它是组织若干管理体系的一个。
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内部审计部门监督操作风险管理措施的贯彻落实情况,并确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下以及风险控制措施的(  )和(  )。

内部控制体系和(  )是操作风险管理的基础。
商业银行内部控制的主要目标包括(  )。
A 确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B 建立健全以监事会为核心的监督机制
C 确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
D 确保风险管理体系的有效性
E 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
 
商业银行高级管理层的主要职责包括(  )。
A 审批风险管理的战略、政策和程序
B 执行风险管理的政策,制定风险管理的程序和操作过程
C 对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营过程进行监督和测评
D 及时了解风险水平及其管理状况
E 确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构、管理信息系统以及技术水平,来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险
在个人理财投资管理中,商业银行应按照符合()的原则,建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系,并定期或不定期检查相关制度体系和运营机制,保障理财资金投资管理的合规性和有效性。
根据《质量管理体系基础和术语》(GB/19000-2008/ISO9000:2005),质量控制的定义是()。
根据《质量管理体系基础和术语》,质量控制是质量管理的一部分,是致力于满足质量要求的一系列相关活动。这些活动主要包括()。
内部控制机制是指公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。(  )
()是建立职业健康安全和环境管理体系的基础。
基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。()
就管理学原理而言,安全评价过程控制体系以戴明原理和目标原理为基础,遵循()管理模式,即预防为主、领导承诺、持续改进、过程控制。
内部控制体系和()是操作风险管理的基础。
危险识别、分析与控制过程及其结果是HSE管理体系建立和实施的基础。
商业银行操作风险管理体系的基本要素应包括()、董事会的监督控制。(《商业银行操作风险管理指引》第5条)
通过加强内部管理能够有效防范操作风险,但并非所有的操作风险事件都能够被防止和控制。()

在安全管理体系(SMS)的结构要素中,正确的是()。
Ⅰ、领导者的责任是关键
Ⅱ、组织结构是核心
Ⅲ、工作程序是依据
Ⅳ、安全和防污染操作是支柱
Ⅴ、人员和资源是保证

公司应当建立的安全管理体系,满足以下哪些功能要求()。
Ⅰ.对紧急情况的准备和反应程序;
Ⅱ.确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序;
Ⅲ.船、岸人员的权限和相互间的联系渠道;
Ⅳ.内部评审和管理性复查程序。

计划和控制是定义企业过程的主要资源之一,计划和控制可以组合成战略计划类和管理控制类,战略计划是长远计划,管理控制是( )。Ⅰ.操作控制Ⅱ.管理控制Ⅲ.资源计划Ⅳ.过程控制
()是通过对业务操作、业务环节、业务处理等方面的过程控制和监督管理,实现对涉及业务核算和业务流程的操作风险的管理。
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