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按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有()。

多选题
2022-06-22 17:45
A、具有持续盈利能力
B、信誉良好
C、最近3年无重大违法违规记录
D、注册资本不低于人民币2亿元
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正确答案
A | B | C

试题解析

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投资者存在尚未了结的融券交易的,在( )情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。

Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元

Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是( )。

下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。

Ⅰ.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

Ⅱ.其股东都是非内资证券公司

Ⅲ.可以用现金、经营中必需的实物出资

Ⅳ.境内股东只能以现金出资

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(  )备案,并按照规定履行信息披露义务。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。()
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
证券么司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。()
我国《证券法》规定,证券公司变更持有()以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。
按照《中华人民共和国证券法》的规定,凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入()成为会员:
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()
根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
根据《证券法》规定,股份有限公司申请其股票上市必须具备的条件包括()。
证券公司应当按照证券交易所的规定,在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。()
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