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公司治理是现代商业银行稳健经营的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的基石。良好的公司治理目标包括()。

多选题

2022-06-22 19:05

A、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层及其人员在组织管理中的责任
B、完善议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
C、建立外部监事制度
D、建立独立董事制度
E、发挥公众参与的积极作用

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正确答案

ABCD

试题解析

公司治理是现代商业银行稳健经营的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的基石。良好的公司治理目标是明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层及其人员在组织管理中的责任，完善议事和决策机构，建立议事规则和决策程序，建立外部监事制度，建立独立董事制度。

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商业银行有效防范和控制操作风险的前提是( )。

商业银行有效防范和控制操作风险的前提是（）。

商业银行有效防范和控制操作风险的前提是（）。

公司法人治理结构是现代公司制度的核心，其中董事会是公司的经营决策机构，其主要职能是（）。

公司法人治理结构是现代公司制度的核心，其中董事会是公司的经营决策机构，其主要职能是()。

公司治理是现代商业银行稳健经营的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的基石。良好的公司治理目标包括()。

公司治理是现代商业银行稳健经营的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。良好的公司治理目标是（）。

商业银行完善的公司治理所要解决的首要问题是：（）。

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

有效的内部控制必须能识别和衡量商业银行在经营中面临的重大风险，主要包括以下哪些风险（）

在构筑我国金融风险防范体系过程中，如何建立良好的公司治理结构？

相关题目: 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（　　）。; （　　）是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。; 公司治理是现代商业银行稳健经营的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。良好的公司治理目标是（　　）; 商业银行风险管理中，（）是指揭示与认清风险，分析风险的起因与可能的后果，其准确与否，直接关系到能否有效地防范和控制风险损失。; 根据中国银行业监督管理委员会2011年7月发布的《商业银行公司治理指引》，良好的商业银行公司治理内容不包括( ); 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（　）。
Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案; 内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（　　）; 内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。; 商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备哪些基本条件?(); （）强调的是抵御风险、保障银行持续稳健经营的能力。; 基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）; 公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。; （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。; （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。; 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、评估、（）、监测和改进的动态过程和机制。（《商业银行内部控制评价试行办法》第3条）; 商业银行（）应将操作风险作为商业银行面对的－项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。（《商业银行操作风险管理指引》第6条）; 为了有效控制和防范苍南农村信用合作联社（以下简称“本联社”）的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险、信誉风险，进一步完善（）管理体系，确保本联社依法合规经营，根据《章程》和《理事会风险管理委员会职责》规定，特制订本制度。; 一家银行公司控制一家或多家银行和公司的股权的集团公司，这种商业银行形式是（）。; 风险管理部门是商业银行有效防范风险的第一道防线。; 商业银行为有效防范柜面业务操作风险，应采取的风险控制措施有( )。

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