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出现以下哪种情况,中国结算上海分公司、上交所有权对投资者的相关持仓进行强行平仓()。

单选题
2022-06-22 19:38
A、客户持仓超出持仓限额标准,且未能在规定时间内平仓
B、合约调整后,备兑开仓持仓标的不足部分,除权除息日没有补足标的证券或没有对不足部分头寸进行平仓
C、因违规、违约被上交所和中国结算上海分公司要求强行平仓
D、以上全是
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D

试题解析

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非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。
客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
中国人民银行有权随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆帐等情况进行检查监督。200、
未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者,其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管,不计息。()
甲外国投资者拟通过协议转让方式对在上海证券交易所上市的乙公司进行战略投资,并构成对乙公司的实际控制。下列关于该战略投资行为应当履行的相关外部程序的表述中,符合外国投资者对上市公司战略投资管理制度规定的是()。
某投资者在前一交易日持有某月份的沪深300股指期货合约10手多头持仓,上一交易日该合约的结算价为1500点。当日该投资者以1505点的成交价买入该合约8手多头持仓,又以1510点的成交价卖出平仓5手,当日结算价为1515点,则当日盈亏为()。
中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行(),对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行()。
会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的,交易所有权采取强行平仓措施。()
《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
甲公司向乙公司进行长期股权投资,出现下列情况( )时,甲公司对乙公司的投资采用成本法核算。
公司在什么情况下会执行强行平仓?
出现以下哪种情况,中国结算上海分公司、上交所有权对投资者的相关持仓进行强行平仓()。
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中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报,以()申报为准。

 国内证券交易所进行证券交收时,分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收,这个交收制度体现了( )。

在我国,当会员出现()情况时,期货交易所可以对其全部或部分持仓实施强行平仓。
某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。
甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例。期货公司向甲发出追加保证金通知,次日甲未追加保证金,期货公司未对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是(  )。

某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是( )。

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中,违反规定的是()。
某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知,次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是(  )。

某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王平仓后资金仍不足弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是( )。

客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由(  )。
期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员,李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后,期货公司向李某发出追加保证金的通知,1月3日,李某既未追加保证金也未自行平仓,期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是()。
下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的说法,正确的有()。
中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

期货公司上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

期货公司在编制风险监管报表时,下列表述正确的是()
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。()
上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。()
甲外国投资者拟通过协议转让方式对在上海证券交易所上市的乙公司进行战略投资,并构成对乙公司的实际控制。下列关于该战略投资行为应当履行的相关外部程序的表述中,符合外国投资者对上市公司战略投资管理制度规定的是()
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