A、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人
B、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至198人
C、股东累计已达199人的公司拟公开转让股份
D、公司获得定向发行核准后第14个月,拟使用未完成的核准额度继续发行
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正确答案
试题解析
根据规定,在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人,豁免向中国证监会申请核准;因股东非公开转让股票导致股东累计超过200人。股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起3个月内,按照中国证监会有关规定申请核准;如果股份公司在3个月内将股东人数将至200人的公司申请股票公开转让,中国证监会豁免核准。对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查。选项D中,由于超过了核准文件规定的12个月有效期,因此继续发行的,需要重新申请核准。