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对高级管理人员的监管手段包括(  )。

多选题
2022-06-29 19:50
A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B、监事发现异常情况及时报告
C、中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话
D、离任审计、离任审查
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正确答案
A | D

试题解析

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。()
根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定,受理保险销售从业人员资格考试报名申请时必须满足的条件之一是()。
财务与会计人员应取得()。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
被金融监管机构取消终身的董事和高级管理人员任职资格,或累计()次被取消董事和高级管理人员任职资格的,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
对高级管理人员的监管手段包括(  )。
参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则,扰乱考场秩序的,(  )年内不得参加资格考试。
参加证券从业人员资格考试的条件是()。
参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试。(  )
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。
在非现场监管中,银行业从业人员应积极配合,出现(  ),银行业从业人员中的高级管理人员还应该接受监管部门的约见。
出现以下哪一种情形时,银行业从业人员中的高级管理人员应当接受监管部门的约见?(  )
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。
国务院期货监督管理机构对()的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。
期货公司不得任用未通过从业资格考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。(  )

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。
《道路运输从业人员管理规定》中规定,国家对道路运输从业人员实行从业资格考试制度
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。
()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
对高级管理人员的监管手段包括()。
国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
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