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商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时,应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。()

判断题
2022-11-23 21:28
A、对
B、错
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正确答案

试题解析

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()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
安全保卫体系包括银监部门、()、银行保卫机构、保安机构
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责()
合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
合规工作的外部性是指,法律与合规部门是银行与()的接口。
在银行风险体系中,合规风险等同于法律风险,因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
在我国银行保险规模不断扩大、影响不断加强的发展阶段,也出现了销售误导等问题,造成了一定的负面影响。为解决相应的问题,监管部门出台了相应的法律、法规等,其中《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》(简称“90号文”),很大程度上改变了银行保险市场的发展格局,标志银行保险进入转型发展时期。
商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时,应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。()
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
相关题目
发证部门和考试机构在考试之日起()前公布考试报名时间、考试科目、考试地点、考试时间等具体考试计划事项。
农业银行内部审计部门在合规风险管理中发挥“第三道防线”的作用。()
商业银行内部信息科技审计的责任是():
操作风险事件中的内部欺诈是指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。()
银行所面临的法律环境处于变化之中,因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的()。
银行的内部资源指银行自身所拥有且可供利用和支配的资源,银行内部资源分析的主要内容包括()。
法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者,是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的()。
商业银行应根据业务性质、规模和复杂程度,信息科技应用情况,以及信息科技风险评估结果,决定信息科技内部审计范围和频率。但至少应每()进行一次全面审计。
银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容,也是监管部门进行()的重要依据。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
加大人才培养力度,实行信息安全管理岗位任职资格考试制度,根据人民银行组织制定的银行信息安全管理岗位任职资格培训标准和要求,()年内逐步实现持证上岗。
法律/合规部门独立于商业银行的经营活动,具有独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。()
银行的内部审计或其他完全独立的部门,必须()检审银行的评级系统及其操作。
银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确,并()。
()是我国商业银行所特有的监督部门,对股东大会负责,从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等工作。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
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