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证券交易所中具有证券商和经纪人双重身份的交易者是 ( )

单选题

2023-03-06 04:34

A、专业经纪人
B、专家经纪人
C、佣金交易人
D、交易厅交易商

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A

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证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券，自负盈亏，风险较大。

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营

某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。

某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）

证券交易所经纪人与外界证券商或客户的中介者，叫做（）

基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取，佣金收入归证券经纪商所有。

证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。

证券交易所中具有证券商和经纪人双重身份的交易者是 ( )

（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

相关题目: 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（　）。
Ⅰ．委托记录
Ⅱ．交易记录
Ⅲ．证券和资金余额
Ⅳ．证券经纪人的姓名; 下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（　）。
Ⅰ．委托人
Ⅱ．证券经纪商
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．证券交易对象; 证券经纪人是证券公司的正式员工（　　）; 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。（）; 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。; 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）; 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。; 投资者按照规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式可以称为（）。; 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。; 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。; 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）; （）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。; 证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。; 证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。; 在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）; 嘉信理财以折扣经纪商的身份进入证券市场，相对于美林证券这种提供全面服务的经纪商来说，这就属于（）。; 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务; 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务; 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务; 在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。

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