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2008年9月1日,A证券公司向的答案

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

多选题
2021-09-05 01:54
A、A.净资本不低于15亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的60%
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B| C

试题解析

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5月10日,某铜业公司为了防止现货市场铜价下跌,于是以3000美元/吨卖出9月份交割的铜期货合约进行套期保值。同时,为了防止铜价上涨造成的期货市场上的损失,于是以60美元/吨的权利金,买入9月份执行价格为2950美元/吨的铜看涨期权合约。到了9月1日,期货价格涨到3280美元/吨,若该企业执行期权,并按照市场价格将期货部位平仓。

若到了9月1日,期货价格下跌到2800美元/吨,若企业选择放弃期权,然后将期货部位按照市场价格平仓,则该企业在期货、期权市场上的交易结果是()。(忽略佣金成本)
期货公司会员单位在开股指期货账户时,应向投资者充分解释股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则,还要向投资者介绍产品特征,并对投资者进行股指期货基础知识测试。()

2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答下题

对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()

2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答下题

对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是()

海昌公司有关金融资产的资料如下:
(1)2008年1月1日,购入面值为100万元,年利率为6%的A债券。取得时,支付价款106万元(含已宣告尚未发放的利息6万元),另支付交易费用0.5万元。海昌公司将该项金融资产划分为交易性金融资产。
(2)2008年1月5日,收到购买时支付价款中所含的利息6万元。
(3)2008年12月31日,A债券的公允价值为106万元。
(4)2009年1月5日,收到A债券2008年度的利息6万元。
(5)2009年4月20日,海昌公司出售A债券,售价为108万元。
要求:

A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
某依法必须招标的工程建设项目,采用公开招标方式组织,招标人对其中4台蒸汽锅炉的采购招标过程时间安排如下: (1)2008年8月9日-2008年8月14日发售招标文件; (2)2008年8月16日上午9:00点组织投标预备会议; (3)2008年8月16日下午4:00点为投标人要求澄清招标文件的截止时间; (4)2008年8月17日上午9:00点组织现场考察; (5)2008年8月20日发出招标文件的澄清与修改,修改了几个关键技术参数; (6)2008年8月29日下午4:00为投标人递交投标保证金截止时间; (7)2008年8月30日上午9:00点投标截止; (8)2008年8月30日上午9:00~11:00,招标人与行政监管机构审查投标人的营业执照、生产许可证、合同业绩等原件; (9)2008年8月30日上午11:00,开标; (10)2008年8月30日下午1:30~2008年8月31日下午5:30,评标委员会评标; (11)2008年9月1日~2008年9月3日,评标结果公示; (12)2008年9月4日发出中标通知书; (13)2008年9月5日~2008年9月6日,签订供货合同。 [问题] (1)逐一指出上述时间安排、程序中的不妥之处,说明理由。 (2)如果该批蒸汽锅炉需要一个半月交货,其安装与系统调试需要三个月时间,招标人与中标人在2008年9月6日签订锅炉供货合同是否可以保证2008年冬天供暖?为什么?
自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元。 在上述交易期间,即2007年11月17日和2008年4月18日开始前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 下列关于期货公司行为的表述,正确的是()
采购管理在机电工程项目中的应用【案例答案分析】 1.背景 某招标的工程建设项目位于北方某个城市,采用公开招标方式组织其中4台6t蒸汽锅炉的采购。招标人对招标过程时间计划如下: (1)2008年8月9日(星期六)~2008年8月14日发售招标文件; (2)2008年8月16日上午9;OO组织投标预备会议; (3)2008年8月16习下午4:00为投标人要求澄清招标文件的截止时间; (4)2008年8月17日上午9:00组织现场考察;.(5)2008年8月20日发出招标文件的澄清与修改,修改了几个关键技术参数; (6)2008年8月29日下午4:OO为投标人递交投标保证金截止时间; (7)2008年8月30日上午9::00投标截止; (8)2008年8月30日上午9;00~11:00,招标人与行政监管机构审查投标人的营业执照、生产许可证、合同业绩等原件; (9)2008年8月30日上午11:00,开标; (10)2008年8月30日下午1:30~2008年8月31日下午5:30,评标委员会评标; (11)2008年9月1日---2008年9月3日,评标结果公示; (12)2008年9月4日定标、发出中标通知书; (13)2008年9月5日~2008年9月6日,签订供货合同。 该批蒸汽锅炉已经业主选定,需要一个半月交货,其安装与系统调试需要三个月时间。制造厂商向业主提出承包安装与调试被拒绝,理由是没有安装许可证,由北方安装公司供货安装与调试。 2.问题 (1)招标人与中标人在2008年9月6日签订锅炉供货合同是否可以保证2008年冬天供暖? (2)如需要保证2008年冬季供暖,该批锅炉采供最迟应在什么时间开始? (3)锅炉厂商业主选定后,北方安装公司在采购时,重点应考虑哪些问题? (4)指出采购工作中在质量安全方面的保证有哪些? (5)业主拒绝锅炉制造厂商安装调试是否正确?说明理由。
甲乙丙丁等六个发起人于2011年3月6日发起设立了A股份公司,其中甲乙丙丁各持15%的股份。2015年1月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年3月10日在证券交易所上市。2016年5月,证监会在对A公司进行检查时发现以下事实:(1)2016年3月5日,甲将所持A公司2%的股份转让给B公司,直到检查时,甲都未向A公司报告。(2)2016年5月6日,A公司董事会召开会议,公司共有董事9人,其中4人出席,董事乙书面委托另一董事代为表决。出席会议的董事一致通过:发行公司债券的方案;公司增资1000万元;解聘公司经理王某,由李某担任公司经理。王某不服,向法院提起诉讼。(3)2016年5月23日,A公司召开临时股东大会,在临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据丙的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,并经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。(4)2016年5月25日,A公司董事丁未经董事会同意,投资设立了C一人公司,但C公司的经营业务与A公司无关。(5)2016年5月27日,A公司拟出售重大资产,小股东张某表示反对,要求A公司回购其股份。要求:根据以上事实并结合法律规定,回答下列问题。2016年5月6日,A公司董事会决议是否符合法律规定?并说明理由。
甲乙丙丁等六个发起人于2011年3月6日发起设立了A股份公司,其中甲乙丙丁各持15%的股份。2015年1月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年3月10日在证券交易所上市。2016年5月,证监会在对A公司进行检查时发现以下事实: (1)2016年3月5日,甲将所持A公司2%的股份转让给B公司,直到检查时,甲都未向A公司报告。 (2)2016年5月6日,A公司董事会召开会议,公司共有董事9人,其中4人出席,董事乙书面委托另一董事代为表决。出席会议的董事一致通过:发行公司债券的方案;公司增资1000万元;解聘公司经理王某,由李某担任公司经理。王某不服,向法院提起诉讼。 (3)2016年5月23日,A公司召开临时股东大会,在临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据丙的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,并经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。 (4)2016年5月25日,A公司董事丁未经董事会同意,投资设立了C一人公司,但C公司的经营业务与A公司无关。 (5)2016年5月27日,A公司拟出售重大资产,小股东张某表示反对,要求A公司回购其股份。 要求:根据以上事实并结合法律规定,回答下列问题。 2016年5月6日,A公司董事会决议是否符合法律规定?并说明理由。
自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元。 在上述交易期间,即2007年11月17日和2008年4月18日开始前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是()
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甲公司向乙银行借款100万元,约定2017年1月1日还款;2016年7月甲公司分立为A公司、B公司,分立时A公司和B公司约定该笔债务由A公司偿还;至2017年6月A公司仍不能偿还贷款。根据合同法律制度,下列说法正确的有( )
王某于2015年7月在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,2015年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2015年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2015年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的说法,正确的是()。
A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司无须向客户出示()。

2015年11月26日,王某通过甲期货公司进行大豆期货交易,交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约,价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交,则( )。

2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员,李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后,期货公司向李某发出追加保证金的通知,1月3日,李某既未追加保证金也未自行平仓,期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是()。
2008年1月1日,甲公司与乙银行签订1000万元最高额抵押合同,甲公司以自己的办公楼作抵押。2008年2月1日,乙银行办理了抵押登记,未约定债权确定期间。2009年5月1日,乙银行将对甲公司的债权转让给C银行(无其他约定),截止到2010年2月1日,甲公司累计向乙银行借款1300万元,2010年3月1日乙银行要求甲公司还款,甲公司依法将办公楼拍卖,价款为1200万元。根据合同法律制度的规定,下列表述中,不正确的是()。
2008年6月1日,甲公司向王某发出录用通知书,通知书上明确了薪资待遇,并约定1个月后正式到公司上班。2008年7月4日,王某到甲公司报到上班,双方于2008年7月10日签订了劳动合同。甲公司与王某建立劳动关系的日期是:

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?()

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。

以上案例中,小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。

甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

月15日,美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为950美分/蒲式耳,1月份玉米期货价格为325美分/蒲式耳,套利者决定卖出10手1月份玉米合约同时买入10手1月份小麦合约,9月30日,同时将小麦和玉米期货合约全部平仓,价格分别为835美分/蒲式耳和290美分/蒲式耳。[2010年5月真题]

该交易的价差()美分/蒲式耳。

月15日,美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为950美分/蒲式耳,1月份玉米期货价格为325美分/蒲式耳,套利者决定卖出10手1月份玉米合约同时买入10手1月份小麦合约,9月30日,同时将小麦和玉米期货合约全部平仓,价格分别为835美分/蒲式耳和290美分/蒲式耳。[2010年5月真题]

该套利交易()美元。(每手5000蒲式耳,不计手续费等费用)

自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料,请回答以下问题。

下列关于期货公司行为的表述,正确的是()
某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序,下列关于法律责任的表述,正确的有()。[2009年9月真题]
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