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董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

判断题
2021-09-10 04:13
A、正确
B、错误
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试题解析

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银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门,并()识别和管理合规风险,履行合规报告职能。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()
商业银行应不断完善考核机制,合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重应当明确()其他类指标。
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()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。
商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
董事会在银行合规管理过程中的职责包括( )
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()。
农村信用社风险合规实行经理聘任、解聘备案制,对拟聘任、解聘的风险合规经理,按()方式,进行建档备案
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
高级管理层应该每年()识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
董事会和()应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。
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