对商户进行不定期回访和检查（检查至少每月1次）,并如实填写《商户日常检查表》。对于半年内出现（）调单查询的商户，或退货交易频繁的商户，须要求商户在其结算账户上保留一定的风险保证金（按日均交易金额的20%）。 -题库考试答案搜索网

对商户进行不定期回访和检查（检查至少每月1次）,并如实填写《商户日常检查表》。对于半年内出现（）调单查询的商户，或退货交易频繁的商户，须要求商户在其结算账户上保留一定的风险保证金（按日均交易金额的20%）。

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2021-09-18 06:02

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标签：电子银行业务银行合规考试

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企业应当建立对货币资金业务的监督检查制度，明确监督检查机构或人员的职责权限，定期和不定期地进行检查。货币资金监督检查的内容主要包括（）。

安全监控设备必须定期进行调试、校正，每月至少（）次。

财政、税务、银行以及审计部门对企业的检查属于全面清查和定期清查。（）

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

开展供应链金融业务时，需定期对核心客户进行检查，对核心客户的检查（）。

储气罐每年进行一次检查，每三年进行一次（）检查，每六年至少1次（）检查

运营主管在定期跟班检查时，每次至少要抽查（）个自助银行点。

邮政银行应定期对企业开户资格和实名制符合性进行动态复核，每个企业客户（）内应至少核一次。

在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。

战备检查制度要求总队每半年必须对所属部队至少进行一次战备检查。（）

大队每月要对所属部队至少进行一次战备检查。（）

相关题目: 在综合理财服务中，商业银行需要对（　）等两类人员相分离，并定期检查，比较两类人
员的交易状况。; 我国银行监管应当逐步从合规监管向风险监管的方向转变，风险监管是重点关注银行的（　　），检查和评价涉及银行业务的各个方面，是一种全面、动态掌握银行情况的监管。; 自动柜员机现金应实行定期或不定期检查制度。使用部门的业务主管人员须不定期检查，每月至少（）; 消防设施设备应定期检查，一般应至少（）进行一次全面检查。; 在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合（）的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运营机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。; 机关、团体、事业单位应当至少每月进行一次防火检查，其他单位应当至少每季度进行一次防火检查。; 特种设备使用单位可自行对其单位在用的特种设备进行安装、改造、维修。错51特种设备使用单位应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。; 银行业监督管理机构对银行进行现场检查时，检查人员不得少于（）人，并出示合法证件和检查通知书。; 特约商户开展业务后，县级农信联社应根据业务发展和风险控制需要，对商户进行定期或不定期的业务培训，原则上一年内不得少于（）次，并保留每次培训记录（签到表、日程安排、培训资料等），以备查核。; 对商户进行不定期回访和检查（检查至少每月1次）,并如实填写《商户日常检查表》。对于半年内出现（）调单查询的商户，或退货交易频繁的商户，须要求商户在其结算账户上保留一定的风险保证金（按日均交易金额的20%）。; 各行社应定期或不定期对农信便民点的业务开展情况和制度执行情况进行现场检查，检查面每年应不少于（）。; 检查辅导员每（）至少抽查一次对口责任机构的会计业务监控录像，每月抽查覆盖面应达到（）%。; 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）; 上级行对下级行金库进行检查时，应在（）其中一人陪同下，经守卫人员对检查人出示的“中国农业银行金库检查通知书”，有效身份证件与检查人进行核准并登记“中国农业银行金库库区出入人员登记簿”后，方可进行检查。; （）对正压自给式空气呼吸器进行一次检查.保养并填写检查记录。; 现场管理人员应每日对本网点柜员勾对情况进行检查，检查比例不得少于（）；并不定期全面抽查柜员勾对情况，每月抽查勾对次数不得少于（）次。; 机关、团体、事业单位应当至少每季度进行一次防火检查，其他单位应当至少（）进行一次防火检查。; 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。; 商业银行声誉风险管理政策中，不必进行定期的内部审计和现场检查。（）; 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）

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