首页/ 题库 / [多选题]下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的答案

下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。

多选题
2021-12-20 19:26
A、股东和实际控制人是证券公司的所有者
B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C、证券公司股东可以变相抽逃出资
D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
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正确答案
A| B

试题解析
掌握证券公司治理结构的主要内容。

感兴趣题目
证券交易内幕信息的知情人包括:持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
某上市公司拟向原股东配售股份,下列各项中,符合证券法律制度规定的有()。
根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成对上市公司实际控制的有()。
根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成对上市公司实际控制的有( )
根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有()。
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构
在证券市场起中介作用的机构主要有(   )。Ⅰ.证券登记结算机构    Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所    Ⅳ.律师事务所
下列关于证券发行承销证券的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。
下列关于被收购公司董事会义务的表述,符合《上市公司收购管理办法》等规定的有()。 Ⅰ 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查,对要约条件进行分析,对股东是否接受要约提出建议,并聘请独立财务顾问提出专业意见 Ⅱ 上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后,实际控制人仍未披露的,上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询,并聘请财务顾问进行查询,并将查询情况向证券交易所报告 Ⅲ 上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份,控股股东及其关联方未清偿其对公司的负债,未解除公司为其负债提供的担保,或者存在损害公司利益的其他情形的,被收购公司董事会应当对前述情形及时予以披露,并采取有效措施维护公司利益 Ⅳ 协议收购的收购人对收购条件做出重大变更的,被收购公司董事会应当在3个工作日内公告董事会及独立财务顾问就收购条件的变更情况所出具的补充意见 Ⅴ 间接收购时,实际控制人存在不得收购上市公司情形的,上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案,并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
相关题目
根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成对上市公司实际控制的有(  )。
以下属于证券市场中介机构的有(  )。
证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。(  )

下列属于证券市场中介机构的有( )。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.投资咨询机构

Ⅲ.财务顾问机构

Ⅳ.律师事务所

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。

Ⅰ.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责

Ⅱ.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务

Ⅲ.要求证券公司为其无偿提供服务

Ⅳ.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为

下列说法不正确的有( )。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查,并自受理之日起3个月

Ⅱ.国务院证券监督管理机构应当对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请进行审查,并自受理之日起45个工作日

Ⅲ.国务院证券监督管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请进行审查,并自受理之日起20个工作日

Ⅳ.国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请进行审查,并自受理之日起30个工作日

任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司(    )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。


证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(  )备案,并按照规定履行信息披露义务。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。
证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有( )以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。( )
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经()批准。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。()
证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()。
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()
持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,是证券交易内幕信息的知情人。
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