开立外国投资者账户，银行应审核以下哪些项目？ -题库考试答案搜索网

开立外国投资者账户，银行应审核以下哪些项目？

多选题

2021-12-24 16:15

A、A．投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B、B．境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C、C．工商部门出具的公司名称预先核准通知书上的投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D、D．商务部门对外资非法人项目的批复文件
E、E．外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效

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正确答案

A| B| C| D| E

试题解析

标签：反洗钱客户身份识别反洗钱考试

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按照《反洗钱法》的要求，反洗钱义务主体范围将扩大到哪些机构？

（）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施我行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。

开立外商直接投资资本金账户，要求银行审核以下哪些项目？

保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

保险公司需要履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱规定》第三条规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作，依法履行下列哪些反洗钱职责：（）。

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。

以下哪些交易需要向中国反洗钱监测分析中心报送反洗钱大额交易（）。

（）负责组织开发和优化全行反洗钱监测分析系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与中国人民银行和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。

金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为？